CCC 工厂检查准备清单：8 个高频不符合项与整改动作

一、检查到底看什么

工厂检查的核心是三组对应关系：

• 文件 ↔ 现场：质量手册、程序文件规定的流程，现场是否真的在跑。
• 申报 ↔ 实物：申报的关键元器件清单，与产线在用物料是否一致（品牌、型号、规格、供应商）。
• 记录 ↔ 产品：进货检验、过程检验、例行检验、出厂检验的记录，能否追溯到具体批次。

三组关系都能对上，检查通常半天到一天就能结束；对不上，就会延伸到追记录、查库存、抽样品。

二、八个高频不符合项

1. 关键元器件变更未申报。换了电源适配器、电池、无线模组、保险丝的品牌或型号，未走变更。这是最高频、也最容易被判严重的一项。
2. 例行检验记录缺失。耐压、接地连续性、绝缘电阻等例行项目没做或没记录，或记录为事后补填。
3. 检测仪器超期。耐压仪、绝缘电阻表、功率计未在检定 / 校准有效期内，或缺校准证书。
4. 标识管理混乱。CCC 标志、CMIIT ID 的采购、发放、使用无台账，出现未获证产品贴标的风险。
5. 供应商控制缺失。关键件供应商无合格名录、无年度评价、无进货检验标准。
6. 不合格品处置不清。返修品、报废品无隔离区、无记录，存在混入成品的可能。
7. 内审与管理评审缺失。体系文件齐全，但近 12 个月无内审记录、无管理评审。
8. 变更控制失效。设计变更、工艺变更无评审记录，变更后未评估对认证一致性的影响。

三、30 天准备清单

第 1 周：文件归位。把质量手册、程序文件、作业指导书、检验标准按检查条款顺序装订成册，标注版本与生效日期。

第 2 周：现场整理。划清区域（来料、在制、成品、不合格品、待检），物料标识卡与台账对齐，关键工位挂作业指导书。

第 3 周：记录补齐。倒查近 6 个月的进货检验、例行检验、出厂检验记录，缺的补做（不是补签），仪器校准证书归档。

第 4 周：模拟检查。按正式流程走一遍：首次会议 → 现场巡视 → 文件抽查 → 末次会议，把问题清单化并逐条关闭。

四、首末次会议怎么配合

首次会议：准备好组织架构图、产品介绍、认证范围说明、体系文件清单。由管理者代表主汇报，技术负责人补充产品细节，避免多人抢答。

现场巡视：按“来料到出货”的顺序走，每个工位有人能说清做什么、依据什么、记录在哪。

末次会议：逐条记录不符合项，能当场解释的当场解释，需要整改的明确责任人与期限。整改报告要针对原因，不是只写“已整改”。

经验上，把“关键件一致性”这一项提前自查一遍，能消掉一半以上的风险。

常见问题（FAQ）