年度合规自查怎么做，一张表跑完

结论：五条线，一张表，季度跑一遍

年度自查不用做成大工程，按证、机、料、标、账五条线各查几项就够。证书看有效性与状态，机器看实物与备案是否一致，物料看关键件有没有换，标识看三处是否统一，台账看能不能串起来。季度小查，年度全查，年审前一个月做专项。查完要留痕，否则下一轮又从零开始。

为什么按线查，而不是按部门查

合规问题很少单独出现。换了一颗射频前端，会同时引起证书变更、BOM 差异、复测缺失、台账断档四个问题。按部门查，每个部门都说自己没问题；按线查，问题会在交叉点上暴露。

另一个好处是可比较。同一张表按季度填，能看出趋势：哪个型号反复出问题、哪类记录总是缺、哪家供应商老换料。趋势比单次结论有用得多。

五条线检查表

线	检查点	判定标准	责任人
证	有效期、证书状态、覆盖型号	无暂停撤销，型号全覆盖	认证专员
机	实物与备案技术状态	射频前端、天线、电池一致	研发与品质
料	关键件来源与替代	有变更单与验证记录	采购
标	CCC 标志、CMIIT ID、进网编号	三处一致、工艺牢固	品质
账	记录完整与可追溯	五年可查、批次可追	文控

季度执行表

时间	动作	输出
每季度末	抽查两个在产型号，比对实物与备案	差异清单
每年一月	盘点未来十二个月内到期的证书	续期计划
年审前 30 天	专项自查，含设备校准与记录完整性	整改单
每年十二月	全量复查与年度合规报告	年度结论与次年计划

五条线之外的两项

一项是变更台账。把每次改版、换料、换厂、换包材单独记一本，写清变更内容、影响评估、是否需要复测、完成日期。这本账是自查时最好用的索引，也是抽检时说明问题的依据。

另一项是外协与代工。自有产线查得再细，外协环节断了照样出问题。至少要掌握外协厂的场地状态、关键件来源、批次记录，并在协议里约定变更通知义务。

两项都不复杂，难在坚持。建议把它们并进季度自查表，作为固定栏目，而不是每年想起来才补一次。变更台账尤其要写清影响评估的结论，只记“已改”的台账，在需要判断是否补测时派不上用场。

怎么做：五步跑完一轮

1. 定范围。选在产型号加近两年出货量大的型号，停产品种只查证书状态与库存。
2. 拉清单。把证书、BOM、标识图纸、校准台账、销售台账按型号归到一处。
3. 现场比对。拿实物对 BOM，重点看射频前端、天线、电池、适配器，拍照留档。
4. 出整改单。每条问题写清责任人与完成日期，涉及安全的先停售；责任只写到部门不写人名，整改单基本推不动。
5. 复核闭环。下次自查先看上次的整改单，未闭环的直接升级处理，并抽查一条记录看是否真的改到实物上。

自查报告不用长，一页结论加一张问题清单就够。结论写清哪几条线合格、哪几条有风险；清单写清问题、责任人、期限、验证方式。跨部门的问题指定一个牵头人，否则整改单会在部门之间来回传。上一轮的问题作为下一轮的首查项，闭环率会明显提高。

常见误判

• “证书没过期就行”。暂停、注销、覆盖型号不全同样是问题，状态要单独查。
• “BOM 和实物差不多”。差不多就是不一致，替代料没有验证记录最容易被判不符。
• “标识看设计稿就够”。设计稿合规不代表量产印得对，要看到实物与附着测试。
• “台账建好就不用管”。不更新的台账比没有更麻烦，关键件与批次信息会对不上。
• “自查写完报告就结束”。没有整改单与复核，下一轮还是同样的问题。

什么时候该找外部帮忙

三类情况适合外部介入：首次建立自查机制，需要一套贴合自身产品线的表格；自查发现硬件与备案不一致，需要判断是否补测；年审或抽检已开出问题，需要在期限内完成整改与说明。

自查的价值在于提前发现问题，不在于写一份好看的报告，问题清单比结论更有用。把表格固定下来，按季度填，比每年临时突击有效。流程节点见认证流程，产品范围见基础产品线，需要评估整改工作量可走在线报价，具体问题可联系工程师。

常见问题（FAQ）